第100章：秘密保持、アクセス、国家安全保障、及び外国出願

Confidential Treatment

特許庁は、特許出願を公表するまで、出願を機密扱いします。機密扱いとは、出願に関連する情報については、出願者や出願を処理する代理人など、出願に関係する個人のみが情報を取得できることを意味します。公表は、出願の実際の出願日から18か月後に一般に行われます。すべての特許出願には、実際の出願日と有効な出願日があります。以前の出願に優先権を主張しない出願については、有効な出願日と実際の出願日が同じです。

Information as to Status of an Application

一般的に、特許庁はすべての特許出願を公表するまで秘密にしています。係属中の特許出願に関する状況情報を取得できるのは、発明者、記録された弁護士または弁理士、願書に記載された譲渡人、またはそれらから書面による許可を得た者だけです。状況情報には、(A)出願が係属中、放棄されたか特許が付与されたか、(B)出願が公表されたかどうか、(C)出願番号、シリアル番号、または出願日、および(D)他の出願がこの出願に優先権を主張しているかどうかが含まれます。
請求者が上記の者ではなく、かつ公開された特許文献で出願番号（またはシリアル番号と出願日）が特定された出願、または出願番号（またはシリアル番号と出願日）で特定された出願の申請日の恩恵を受けた出願が参照されている場合、特定の出願に関する状況情報を要求する際には、その特定の出願を参照する公開特許文献のコピーを添えた書面の要求を提供する必要があります。この場合、状況情報は請求者に提供されます。この手順により、通常機密とされる特許出願に関する状況情報を取得できますが、他の機密対象でない出願に参照されているためです。

Right of Public To Inspect Patent Files and Some Application Files

公開されたすべての特許出願の包袋（すなわち、その公開出願の明細書、図面、およびそのファイルに関連するすべての書類）は、一般に公開されています。特許出願が公開されている場合、その包袋のコピーは、書面による請求と手数料の支払いにより、任意の人物に提供されることができます。もし公開にあたり、特定の情報が削除された場合、一般に公開されるのは削除されたコピーとファイル内のその他の削除された資料に限定されます。
未公開のアメリカ特許出願が、アメリカ特許出願公開、アメリカ特許、公開された国際出願、または法定発明登録において参照された場合、出願時のファイルを書面による請求に応じて提供する特例があります。公開や特許がない出願、または公開された出願に優先権主張されていない出願は、一般には公開されていません。ただし、別の公開された出願のファイル内で未公開の出願が特定された場合、請求者はその出願にアクセスするための請願を提出することができます。

Power to Inspect Application

「未公開の特許出願書を閲覧する権限」は、特定の状況下で権限を持った者が許可することができます。閲覧権限には、出願書類のコピーを作成する権限が含まれます。宣誓供述書が提出されている場合、出願保護のために保管されている出願書類のファイルには、上記の当事者のいずれかからの書面による許可がない限り、出願人（または共同出願人のいずれか）、委任状が提出されている場合は記録された弁護士または弁理士、または記録された譲受人以外はアクセスできません。弁護士または弁理士が委任状なしで出願を処理する場合、代表的な立場で行動する人物は、出願送信書類で指名された場合にのみ閲覧権限を実行できます。宣誓供述書が提出された後、委任状を持たない登録弁護士または弁理士が署名した以前に提出された閲覧権限は効力を失います。

Suspended or Excluded Practitioner Cannot Inspect

特許庁の職員は、特許庁によって停止または除外された弁護士または弁理士に関して、出願人がその弁護士または代理人である場合を除き、口頭または書面により連絡することは禁止されています。また、停止または除外された弁護士または代理人に与えられた閲覧権限は受け入れられません。

Control of Inspection by Assignee

特許出願における権利の全てに関する記録された譲受人は、選任した弁護士または弁理士を任命することにより、出願手続きに介入する（つまり出願の処理を引き継ぐ）ことができます。しかしながら、このような介入は、譲渡人が適切に出願が処理されていることを確認するためのアクセスを排除するものではありません。ただし、譲受人が出願人のアクセスを拒否する要求がある場合は、明確に指示する必要があります。発明者がファイルへのアクセスを防止するよう要求する場合は、別途書類として提出し、請願事務局に提出する必要があります。要求が許可された場合、発明者は、その権利を保全するために、どのようにして閲覧が必要かを示す必要があります。もちろん、出願が公開された後は、一般に公開され、発明者のアクセスに関する制限は効力を失います。

Confidential Nature of International Applications

特許出願が公開されると、特許庁は完全な出願ファイルを一般に提供し、アクセスを許可します。特許協力条約（“PCT”）に基づく米国指定の国際出願が公開された後、特許庁は特許庁に保管されているこれらの国際出願ファイルのコピーを提供し、アクセスを許可します。米国を指定し、非英語で公開された国際出願の英語の翻訳のコピーも一般に提供されます。

Review of Applications for National Security and Property Rights Issues

特許庁に送信されたすべての出願は、国家安全保障に影響を与える可能性がある主題について審査されます。審査で、出願が国家安全保障に影響を与える可能性がある場合、出願は適切な機関に言及され、出願の開示に制限を課すかどうか検討されます。外国語で提出された仮出願もこれらの規定の下で審査されます。特許庁は出願の主題を判断しようとしますが、審査目的のために、少なくとも英語の要約を提供するよう出願人に要求することがあります。

Secrecy Orders

特許庁は、出願が国家安全保障に影響を与える可能性があるかどうかを判断するために、すべての出願を審査します。特許庁が国家安全保障に関係する可能性があると特定した出願は、適切な政府機関に言及されます。政府機関は、特許庁長官に対して、出願に開示された主題の機密保持を保護する命令を発行するよう要求することがあります。秘密保持命令は、発行日から1年間有効であり、政府機関の通知により1年以内に追加期間で更新できます。命令が発行されると、法律により、命令の日付以前に発明に関して知らなかった人には、主題または出願に関連する重要な情報や発明の未公開の詳細を公開または開示しないことが規定されます。また、特許庁長官から書面による許可を事前に得るまで、出願に関連するすべての情報が機密保持されるように法律で定められています。したがって、機密保持命令がある出願は、有効な出願日から18か月後に公開されません。命令が失効または取り消された後に公開されます。

Handling of Applications and Other Papers Bearing Security Markings

「秘密」や「機密」といった言葉を含む特許庁の全ての出願書類は、適切な技術センター（TC）の作業グループに直ちに言及され、明確化またはセキュリティ処理を行われる必要があります。これらの出願、図面、展示物、またはその他の書類は、セキュリティのマーキングがすべて検討され、非機密化されるか、または他の方法で説明されるまで、特許ファイルなどの公的な記録に置かれてはなりません。また、許可されたセキュリティマーキングは、図面に外部に表示される場合、および材料が非機密化された場合に取り除かれるようになっています。

Examination of Secrecy Order Cases

機密保持命令の下にある出願は、特許可能性について検討されますが、これらの出願は発行されることはなく、インターフェアランスも宣言されません。最終却下の場合、このような措置に適切に返答しなければなりませんが、申請人が放棄を防ぐために提出する控訴は、機密保持命令が解除されるまで、特許控訴審判部（「審判部」）によって審理されません。機密保持命令の下にある出願が認可条件を満たしている場合、認可の通知が発行され、審査が終了します。その後受領された補正は、機密保持命令が解除されるまで、登録または回答されません。その時点で、異議のない補正が登録されます。そうでない場合は、補正は登録されません。したがって、機密保持命令の下にある出願は、インターフェアランスまたは控訴の目的で発行されることはなく、審判部によって審理されることはありません。

Foreign Filing Licenses

特許庁は、すべての出願に対して安全保障審査を実施します。出願に含まれる内容が国家安全保障に関わるものでなければ、出願の提出後数週間で外国出願許可証が発行されます。許可証により、出願内容について外国へ特許出願することができます。特許庁が外国出願許可証を発行しなかった場合でも、外国出願の許可を得るためには、37 C.F.R. § 5.12に基づいて外国出願許可証の申請をするか、特許庁で特許出願をしてから6ヶ月待つことができます。6ヶ月経過すると、その内容に関する許可証は必要なくなります（秘密保持命令がない限り）。外国出願許可証を取得せずに他国で特許出願を行った場合、その発明に対して米国特許を受け取ることはできません。また、その内容が秘密保持命令にも含まれている場合、故意の外国出願には2年以下の懲役および10,000ドル以下の罰金が科せられます。